金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(x6千克等于多少斤 6千克是多少磅íng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò6千克等于多少斤 6千克是多少磅)为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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