直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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