零容忍！又(yò阴肖是指哪几个肖u)有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，阴肖是指哪几个肖证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)阴肖是指哪几个肖非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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