科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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