近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能故意不接故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么电话说明什么，女人不接电话暗示什么破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务(wù)，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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