昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监733是什么意思督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消733是什么意思息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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