直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数秋以为期句式特点，秋以为期句式判断(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(j秋以为期句式特点，秋以为期句式判断ìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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