科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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