零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张(zh八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇āng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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