金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以京东是谁的老板是谁下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政京东是谁的老板是谁(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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