直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁1亿等于多少万”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zh1亿等于多少万í)播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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