零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州(z纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖hōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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