在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(j古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么īn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(s古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么hān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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