直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机5公里是多少米 5公里是多少步构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合5公里是多少米 5公里是多少步(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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