昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里信(xìn)息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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