昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期(四月的小说集，四月的小说好看吗qī)货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角(ji四月的小说集，四月的小说好看吗ǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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