金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有(ycampus是什么意思 campus是国誉吗ǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèncampus是什么意思 campus是国誉吗g)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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