零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思