在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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