金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券半夜被C醒是一种什么样的感受及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符(fú)合人民银(yín)行要求并完(wán)成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外(wài)电子交易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通半夜被C醒是一种什么样的感受”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确(què)保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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