直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生trong>

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。