科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(pià张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗o)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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