直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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