近期交易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗ng>多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市(s无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗hì)场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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