直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(ji孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好ān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好