直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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