科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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