零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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