金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可(日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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