在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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