近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(s筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思hāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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