直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)绥化去年疫情 绥化是几线城市、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉绥化去年疫情 绥化是几线城市丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(j绥化去年疫情 绥化是几线城市iàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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