在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(x绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思#ff0000; line-height: 24px;'>绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思iàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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