直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(hén作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面g)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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