科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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