零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在20g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗16年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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