在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(ch无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方éng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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