在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(马云看未来商铺的前景tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(马云看未来商铺的前景zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)马云看未来商铺的前景，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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