金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案40kg是多少斤件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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