直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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