在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(l三公里是多少米，三公里是多少米ù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shò三公里是多少米，三公里是多少米u)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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