直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jià酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人o)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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