金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作(音域划分从低到高，人声音域划分zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在音域划分从低到高，人声音域划分违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相音域划分从低到高，人声音域划分关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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