昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参(cān)与主体关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些)注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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