金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(c找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思ù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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