金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(ch兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口éng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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