零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书禧与喜的区别是什么，喜字logo设计》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见禧与喜的区别是什么，喜字logo设计中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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