金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工(gōng)作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害(gōng)司的(de)清(qīng)算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立(lì)中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害外投资者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务(wù)规(guī)则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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