金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻rong>具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻