金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。腰围88是多少 腰围88是多少码中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(y腰围88是多少 腰围88是多少码īn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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